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广州恒兆源投资遭广东证监局处罚

时间: 2019-06-12 23:40:16 | 来源: 中国证券报 | 阅读:

中证网讯(记者 李惠敏)6月12日,广东证监局发布对广州恒兆源投资管理中心(有限合伙)(以下简称“恒兆源投资”)及其总经理田铁勇的行政处罚决定书。

决定书显示,经查明,恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求,未对私募基金进行风险评级和利用基金财产为关联企业提供无息借款等违法事实。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、第十六条第一款、第十七条、第二十三条第三项的规定。

针对当事人恒兆源投资、田铁勇书面提出的陈述和申辩,广东证监局认为其陈述与申辩意见不能成立。最后,对恒兆源投资和田铁永给予警告,分别处以三万元和两万元罚款。

新闻标题: 广州恒兆源投资遭广东证监局处罚
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